文/北京集佳知識產權代理有限公司西安分部 高園園

　　摘要 發明專利申請文件在答復審查意見時主要涉及針對審查意見通知書中指出的缺陷進行的修改。除了針對審查意見通知書中指出的缺陷的修改，申請人在答復審查意見時也可以進行一些“主動”修改，這樣的“主動”修改通常以克服申請文件中的未在審查意見通知書中指出的缺陷并且不會顯著增加審查工作量的原則、特別是不顯著增加新的檢索工作為基本準則。

　　一、發明專利申請文件的修改

　　按照《專利法》和《專利法實施細則》的規定，發明專利申請文件的修改可以分為兩類：

　　一類是申請人主動提出的修改，即提出專利申請后申請人根據其對現有技術情況的補充了解、對發明內容及其應用和市場前景的進一步分析及自行發現的專利申請文件撰寫方面存在的各種缺陷，主動向專利局提交新修改的專利申請文件。

　　另一類是指答復審查意見通知書時為消除專利局發出的審查意見通知書中所指出的各種實質缺陷和形式缺陷而對申請文件進行的修改。

　　無論上述哪一類修改，修改都應遵守基本的原則，即：修改都應符合《專利法》第三十三條的規定，對發明專利申請文件的修改不能超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

　　二、針對審查意見通知書中指出的缺陷的修改

　　對在答復審查意見通知書時的修改原則和修改方式，根據《專利法實施細則》第五十一條第三款的規定，在答復審查意見通知書時，對申請文件進行修改的，應當針對通知書指出的缺陷進行修改，如果修改的方式不符合《專利法實施細則》第五十一條第三款的規定，則這樣的修改文件一般不予接受。

　　三、除了針對審查意見通知書中指出的缺陷的修改以外的“主動”修改

　　然而，在審查過程中，申請人有時期望修改審查意見通知書中指出的缺陷以外的內容，這就需要考慮這樣的修改能否被審查員接受。經過一些工作實踐，對于這樣的修改，需要把握的原則是，必須滿足《專利法》第三十三條的規定，并且修改的內容消除了原申請文件的缺陷但不會顯著增加審查工作量，不會導致需要增加新的檢索工作。

　　對于申請人作出的除對審查意見通知書中指出的缺陷的修改以外的“主動”修改， 首先是一些形式缺陷的“主動”修改 除了審查意見中明確指出的形式缺陷外，申請人可以根據《審查指南》等對申請文件在形式上的要求主動對發現的一些形式缺陷進行修改，以節約審查程序，這樣的修改通常是被允許的，例如：

　　修改一些由本領域技術人員能夠識別的明顯錯誤，即語法錯誤、文字錯誤和打印錯誤等，對這些錯誤的修改必須是本領域技術人員能夠從權利要求或說明書中看出的唯一正確答案；

　　修改權利要求書、說明書中的術語及附圖標記不一致問題等；

　　修改發明名稱使其準確、簡要地反應要求保護的主題名稱并符合《審查指南》中對發明名稱字數的要求；

　　根據權利要求主動對說明書進行相對應的修改；

　　對一些權利要求中不符合《審查指南》規定的表述進行刪除，并將刪除的特征作為從屬權利要求添加。

　　以上對申請文件的形式問題的修改不會顯著增加審查工作量，更不會增加新的檢索工作，盡管這些問題并未在審查意見通知書中指出，但對其修改通常也是接受的。

　　其次是對實質問題的修改，例如：

　　申請人可以在獨立權利要求中增加技術特征，對獨立權利要求進行進一步限定，以更好地克服權利要求中存在的缺陷；

　　申請人可以改變原獨立權利要求的類型、主題名稱及相應的技術特征，以克服原獨立權利要求類型錯誤或缺乏新穎性或創造性的缺陷，變更后的獨立權利要求所述的技術方案未超出原權利要求書和說明書記載的范圍；

　　申請人可以主動對獨立權利要求相對于最接近的現有技術正確劃界；

　　申請人可以主動修改從屬權利要求的引用部分，改正引用關系錯誤，使其準確反映原說明書中記載的實施方式或實施例；

　　申請人可以在對原獨立權利要求修改的同時將原從屬權利要求中公開的技術方案改寫成其他獨立權利要求，盡管《審查指南》中規定了修改不允許增加獨立權利要求，但這種情況并不屬于《審查指南》中所規定的情形，因為增加的獨立權利要求的技術特征在原始權利要求中已經公開，不會額外增加新的審查和檢索工作；

　　申請人可以將原來包含并列可選擇的技術方案的獨立權利要求分解成兩個獨立權利要求，盡管這樣形式上看增加了獨立權利要求，但這不屬于不允許增加獨立權利要求的情形。

　　四、發明專利申請文件在答復審查意見中的“主動”修改原則

　　對于申請人在答復審查意見中除了按《專利法實施細則》第五十三條第一款的規定針對審查意見通知書中指出的缺陷修改以外進行的其他修改，同樣應當遵循申請文件修改的基本原則，即符合《專利法》第三十三條規定的修改不能超出原說明書和權利要求書記載的范圍，并且這種“主動”修改目的是為了促進審查程序、消除申請文件中的缺陷，這種“主動”修改不應顯著增加審查工作量，不應增加新的檢索工作，一般是可以被接受的。如果所進行的“主動”修改增加的權利要求屬于原權利要求中未公開的技術方案，則需要重新檢索、審查，增加了審查工作量，這是不被允許的。