文/北京集佳知識產權代理有限公司  馬尚

　　PCT即《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，下稱“PCT”或“《條約》”)，是由世界知識產權組織管理的有關專利申請的國際條約，是在巴黎公約下只對巴黎公約成員國開放的一個特殊協議。

　　《條約》規定申請人只需以一種語言向一個專利局按要求提出一份申請，即國際申請，這份申請自申請日起在所有PCT成員國就具有與其本國申請同等的效力，即相當于同時向所有的PCT成員國提交了專利申請。

　　《條約》自1978年生效以來，成員國不斷增加，到2006年，其成員國已達到130多個。中國于1994年1月1日正式加入PCT，中國國家知識產權局（下稱“知識產權局”）是中國（含港、澳、臺地區）國民或居民的主管受理局，同時也是國際檢索單位和國際初步審查單位。中國（含港、澳、臺地區）申請人可以委托涉外專利代理機構向知識產權局或世界知識產權組織國際局（下稱“國際局”）提交國際申請。這種國際申請的內容可以是發明，也可以是實用新型，但不能是外觀設計。

　　國際申請分為兩個階段：國際階段和國家階段。

　　國際階段是國際申請的第一階段。它包括國際申請的提交、形式審查、國際檢索和國際公布等必經程序以及可選擇的國際初步審查程序。

　　中國個人或單位向知識產權局提交的國際申請，國際階段中除國際公布由國際局統一處理外，其他程序，如形式審查、國際檢索、國際初步審查等都在知識產權局里進行。

　　國際檢索是指知識產權局按《條約》的規定對國際申請主題進行檢索，找出與其相關的文獻并指明其相關程度，并做出國際檢索報告和書面意見。通常知識產權局在自國際申請日起四個月內可以完成國際檢索。

　　國際初步審查是指知識產權局根據申請人的要求對國際申請進行審查，并對請求保護的發明看來是否具有新穎性、創造性和工業實用性提出初步的、無約束力的意見，還要作出國際專利性初步報告。通常知識產權局從啟動國際初步審查之日起六個月內完成國際初步審查。

　　國家階段是國際申請的第二階段。國家階段在申請人希望獲得專利權的國家的專利審批機構(稱作指定局或選定局)里進行。它包括辦理進入國家階段的手續和在各指定局或選定局里進行的審批程序。

　　申請人應在PCT成員國之間選擇需要辦理進入手續的國家。進入國家階段的手續也需要申請人委托涉外專利代理機構辦理，一般應于自最早的優先權日起30個月之前完成。對于未及時辦理進入手續的國家，該國際申請在該國的效力終止。各國專利審批機構不會主動對未辦理進入該國國家階段手續的國際申請進行審查。

　　國際申請進入國家階段之后，由各國專利審批機構按其本國法律規定分別對其進行審查，并決定是否授予專利權。因此，國際申請只有經過國家階段才能完成授權過程，最終取得的仍是各國的專利，而并不存在一個各國通用的專利。簡單來說就是：只有國際申請，沒有國際專利。

　　PCT各成員國對國家申請給予除發明專利外的其他保護形式的，同樣也給予國際申請這些其他形式的保護，例如某些國家的實用新型、澳大利亞的改進專利等。申請人在提出國際申請時并不需要選擇保護類型，但在辦理進入國家階段的手續時，就需要指明保護類型。

　　中國加入PCT之前，中國申請人只能根據巴黎公約的規定向其它國家提出專利申請，即在提出中國發明或實用新型專利申請后的12個月內，分別向其它國家的專利審批機構提交專利申請；中國加入PCT之后，中國申請人還可以通過PCT途徑取得其它國家的專利，通常是在提出中國發明或實用新型專利申請后的12個月內，向知識產權局提出一件國際申請。當申請人希望以一項發明創造得到多個國家的專利保護時，就更應該考慮是否采用PCT途徑。因為通過PCT途徑僅需向中國專利局提出一份國際申請，而免除了在較短的時間內分別向每一個國家提出國家申請的麻煩。

　　下圖為PCT與傳統的專利體系的申請程序對比圖：

　　與傳統的專利體系（巴黎公約）比較，中國申請人通過PCT申請專利主要有下列好處:
　　1、申請人可以使用中文提出申請，而不需要翻譯，這對于將近優先權期限而沒有準備好外文申請文本的申請人來說非常適用；

　　2、申請人可以向知識產權局提出申請，請求外國給予專利保護，即提出申請時的手續較分別向各個國家提出要簡便得多；

　　3、申請人向知識產權局遞交一套申請文件即可確定該申請的申請日，并被認為是同一天在所有PCT成員國提出了申請，從而在很大程度上保證了將來進入國家階段后各個申請的一致性；

　　4、申請人可以在PCT國際階段得到國際檢索報告、國際專利性初步報告或國際初步審查報告，通過分析這些報告，申請人可以初步判斷該申請被授予專利權的前景，再決定是否有必要繼續進行國家階段及是否需要對申請文件進行修改等，從而避免了盲目性、降低了申請被駁回的風險；

　　5、推遲了進入國家階段的時限，使申請人可以有更為充足的時間對進入的國家進行選擇、對預定進入的國家進行調整及進行進入前的各種準備。

　　由于PCT在時間、風險等方面為申請人提供了更多的方便，因此為越來越多的申請人所接受。PCT申請量呈現出逐年增長的趨勢，到目前已累計超過120萬件。