專利思想淺議

2007-06-05

文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司逯長明

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能夠決定企業(yè)生存發(fā)展的長期知識產(chǎn)權行為規(guī)劃，作為該規(guī)劃重要支撐的專利思想是決定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能否有效設計和實施的重要因素。

很多人都會提出這樣的問題，什么樣的專利思想能夠有助于設計出一個有效的專利戰(zhàn)略，專利戰(zhàn)略的調(diào)整依據(jù)是什么？作為宏觀專利指導的專利戰(zhàn)略與其具體的實施步驟或過程的關系是什么，實踐中應當如何把握實施細節(jié)？等等。事實上，這些問題都涉及一個基本問題，專利思想問題，即專利工作的指導原則問題。

專利思想是企業(yè)專利工作的行為指導準則，無論是專利戰(zhàn)略的制定者，還是專利戰(zhàn)略的執(zhí)行者，例如具體的專利代理人/工程師，以及技術的研發(fā)者/專利事務管理者都需要與企業(yè)發(fā)展相適應的專利思想指導具體的專利行為。正確的專利思想不但有助于企業(yè)制定專利戰(zhàn)略計劃和布置有效的專利行為，還能夠在企業(yè)的具體專利行為實施過程中提供指導，用于解決專利申請的有效性等問題。例如，如果一個產(chǎn)品技術方案有些人主張申請新型專利，認為能夠盡早授權；而有人認為需要申請發(fā)明專利，認為所獲得的權利穩(wěn)定，這時，該如何選擇？從單一方面說，選擇哪個申請方案可能都有道理，但是從全方位看，簡單地確定申請方案確可能存在偏頗。

仍以專利申請類型的確定為例。主張申請發(fā)明的人認為，如果一個技術方案申請新型專利，由于沒有經(jīng)過實質(zhì)審查，法律狀態(tài)不穩(wěn)定，即使獲得新型授權，也存在較大的被無效的可能。同時，在訴訟中主張權利時仍然需要新型檢索報告，在費用和時間上綜合考慮并不一定劃算。而且，一個技術方案申請專利的意義不僅在于其是否獲得權利，還在于獲得的權利要有穩(wěn)定性，而發(fā)明專利恰好能夠解決穩(wěn)定性問題。專利權利是用于獲得市場利益或減少損失的，與其獲得一個不穩(wěn)定的權利，不如付出一些代價獲得穩(wěn)定的權利更易于主張權利或在權利糾紛處理過程中處于主動地位。而且，發(fā)明申請過程中的專利修改可能解決從屬權利的有效性問題，從而在可能出現(xiàn)的無效中易于滿足該階段的修改需求，而申請新型專利確不能達到此目的。主張申請新型專利的人認為：一個技術方案能否經(jīng)得住無效的考驗，在于方案本身是否具有專利性，這取決于客觀因素，而非人的主觀因素。如果一個技術方案本質(zhì)上沒有問題，即使在將來的無效中也不會有問題。反之，如果一個技術方案本質(zhì)上有問題，即使用較高的代價申請發(fā)明專利也無濟于事，更不能解決權利的穩(wěn)定問題。與其付出較高的代價申請發(fā)明專利，不如用較低的代價申請新型專利更現(xiàn)實。而且，申請新型專利能夠盡快獲得權利，通過減少權利的獲得時間，有助于在瞬息萬變的市場中盡快擁有一件保護自己的武器，而且從本質(zhì)上說并不影響權利的穩(wěn)定性。

在這兩種爭論面前，那種考慮更合理？也許，只有正確的專利思想才能給出有利于企業(yè)經(jīng)營的判斷和定論。

再例如，如何布置專利，才能夠使擁有專利權的產(chǎn)品或技術獲得盡可能多的市場主動權？通常，具有較大市場主動權的產(chǎn)品或技術，例如計算機軟件，具有產(chǎn)品版本組合靈活、多專利且專利可以靈活組合、每個相應的專利組合對應不同版本的產(chǎn)品，即產(chǎn)品具有廣普的產(chǎn)品體系和價格體系以及對應的專利集合，從而使產(chǎn)品適應靈活多變的市場。那么，應當按照什么樣的專利思想布置專利才能達到目的？

探求專利思想及其思維根源的意義，在于指導專利實踐。目前，眾多企業(yè)的專利思想普遍基于樸素的需求原則。例如，在確定申請主題、申請內(nèi)容、申請之間的關系以及授權專利的未來使用等方面，只是從技術角度考慮問題，這樣易于使專利與未來的市場需求失調(diào)。

一般認為，正確的專利思想基于按序的下述原則：市場原則、技術原則和成本原則。下面重點討論市場原則。

應當優(yōu)先考慮市場原則。原因在于，人的行為準則是與社會的發(fā)展、人類創(chuàng)造的法律制度聯(lián)系在一起的，在這個制度體系中，專利法作為鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、促進科學技術進步和創(chuàng)新的一種規(guī)范，給予擁有專利權利的人以一定的市場獨占權，使其獲得利益作為其對社會貢獻的回報。然而，對于發(fā)明人來說，能否獲得利益顯然不僅僅取決于其是否擁有專利。利益與市場是直接聯(lián)系的，在專利、市場、利益的關系鏈條中，專利權利與市場權利有對應關系，但是這個對應的市場權利的范圍、涉及的產(chǎn)品等與能夠獲得的利益卻是不對應的，復雜立體的市場環(huán)境往往對應不同層次的多維的專利權利，因此，由于市場的復雜性和多維性，通過保護范圍相對固定、層次相對單一的一個或幾個專利權利不一定能夠獲得穩(wěn)定的市場權利和利益，即專利權利與市場利益之間沒有直接的對應關系。因此，只有使專利思想的根源來自市場需求，使專利思想和行為滿足產(chǎn)品或技術市場的需要，才能使基于市場需求產(chǎn)生的專利權利的市場定位具有一定的準確性、穩(wěn)定性、適應性和覆蓋范圍，進而增加通過專利權利獲得市場利益的機會。

在專利、市場、利益三個節(jié)點之間，目前公認的關系鏈條是專利、市場、利益。然而，按照專利思想的市場原則，正確的關系鏈條是市場、專利、市場、利益。應當是首先確定基于市場需求的產(chǎn)品規(guī)劃、技術規(guī)劃，然后確定基于上述規(guī)劃的技術研發(fā)、專利布置/發(fā)掘和申請，使專利行為、內(nèi)容、分布等有所依據(jù)，否則專利就是無水之源、無本之木。這樣的專利思想強調(diào)的是市場對企業(yè)專利戰(zhàn)略、專利布置/發(fā)掘和申請的指導性。以市場原則優(yōu)先的專利思想的廣義意義在于有助于企業(yè)制定有效的專利戰(zhàn)略；狹義意義在于有助于指導企業(yè)的具體專利行為，使技術研發(fā)、專利的布置/發(fā)掘和申請以市場需求為依據(jù)，與市場需求相適應。例如，在專利策劃時，市場對產(chǎn)品的需求可能是不斷變化的，產(chǎn)品所需要的專利集合也要求相應變化。但是，由于專利申請后其保護范圍、公開的內(nèi)容具有相對穩(wěn)定性，以及專利申請有較長的前置期，要求幾年前申請的專利適應幾年后的市場可能會力不從心。可見，要使在先申請的專利適合在后市場的需求，就要求在先的技術研發(fā)、專利布置/發(fā)掘和申請要有明確的市場指導。

遺憾的是很多企業(yè)對此不以為然，認為自己就是這樣做的，每一件專利申請不都是計劃為將來市場服務的嗎？而實際的問題是，在技術研發(fā)、專利布置/發(fā)掘和申請的過程中，有多大程度來自清晰市場指導的計劃性？專利布置/發(fā)掘是否得到清晰的市場指導？專利申請的主題、種類、公開的內(nèi)容、專利間的關系是否符合較長時間跨度內(nèi)的市場要求？這些問題如果沒有清晰的答案，就很難說已經(jīng)擁有了正確的基于市場源原則的專利思想。

還有一些企業(yè)對此很困惑，認為在市場、專利、市場、利益的關系鏈條中，所出現(xiàn)的兩個市場的時間背景、當前環(huán)境有很大差別，基于第一種時間背景和環(huán)境的第一市場，怎么可能會較好適應第二種時間背景和環(huán)境的第二市場呢？實際上，優(yōu)先考慮市場原則的的意義在于利用從在先的第一市場獲得的信息，組織盡可能有效的技術研發(fā)，以及專利布置/發(fā)掘和申請，使產(chǎn)生的專利具有準確性、穩(wěn)定性、適應性和覆蓋范圍的多維功能，從而為在后的第二市場服務。感到困惑企業(yè)的專利思想通常很簡單，就是在簡單市場調(diào)查基礎上，技術人員研究什么，就將什么申請專利，專利申請的主題、內(nèi)容、相互關系缺乏計劃性，如果再考慮到可能出現(xiàn)的低質(zhì)量的專利代理等因素，所產(chǎn)生的專利就難以具有準確性、穩(wěn)定性、適應性和覆蓋范圍的多維功能，這樣，即使申請專利，也不可能獲得效能較高的專利或?qū)＠希瑹o法避免由于專利損失導致的市場的大量間接損失，而且這種損失事先很難發(fā)現(xiàn)，一旦出現(xiàn)就可能導致嚴重后果。

可見，優(yōu)先考慮市場原則的專利思想有助于解決專利規(guī)劃、布置/發(fā)掘和申請過程中出現(xiàn)的指導思想問題。專利實踐中，強調(diào)主動、規(guī)范（按照法律的要求行為）的專利思想，以給專利思想附著規(guī)范的動力，進而有效指導專利行為。

基于市場原則的專利思想涉及的專利行為通常可以分解為下述步驟：1、市場調(diào)查與分析，獲得市場需求的產(chǎn)品或技術信息；2、根據(jù)步驟1所述的信息指導技術研發(fā)，對研發(fā)獲得的各種技術結果，考慮企業(yè)的專利戰(zhàn)略需求、競爭對手狀況、產(chǎn)品或技術的市場計劃，以及考慮市場需求的產(chǎn)品或技術的功能、檔次、完整的程度等對各種研發(fā)結果進行技術分解；3、對技術分解后的技術點，再次考慮市場需求的產(chǎn)品或技術的功能、檔次、完整的程度等因素完成專利主題、內(nèi)容的布置和不同主題申請策略的設置；4、選擇適合的代理機構幫助進行技術發(fā)掘，盡可能找出并列的技術方案和多種實施例，進而完成專利申請和維護。

以計算機軟件產(chǎn)品為例，如果考慮市場需求的軟件產(chǎn)品的功能、檔次、完整的程度，考慮不同的市場需求，盡可能將技術點分解得更合理，從而有助于形成具有不同功能或效果交叉的多種價格體系的多種產(chǎn)品，易于構成不同軟件需求的專利集合，進而擁有較理想的市場的主動地位。

總之，正確的專利思想，可能導致實施有效的專利行為，進而有助于企業(yè)獲得相應的市場權利和市場利益。

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