注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中的法律問題分析

2007-08-06

文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司張亞洲

一、商標(biāo)是財(cái)產(chǎn)權(quán)

商標(biāo)能夠區(qū)分商品和服務(wù)的不同來源，知名度高的商標(biāo)能夠代表商標(biāo)權(quán)利人良好的商譽(yù)。商標(biāo)由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色構(gòu)成，以及由上述各要素的組合構(gòu)成。商標(biāo)權(quán)與債權(quán)、物權(quán)一樣，同屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)的范疇。盡管商標(biāo)一般需要進(jìn)行核準(zhǔn)注冊(cè)，但是這并不影響商標(biāo)屬于私權(quán)的法律屬性。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱Trips協(xié)議）明確規(guī)定，商標(biāo)屬于私權(quán)。由于商標(biāo)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此商標(biāo)權(quán)在可以成為轉(zhuǎn)讓合同、許可合同、質(zhì)押合同、出資合同的標(biāo)的，而商標(biāo)權(quán)也正是通過上述合同體現(xiàn)其作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的使用價(jià)值和交換價(jià)值。本文將重點(diǎn)闡述在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中商標(biāo)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)所體現(xiàn)的法律屬性。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓所轉(zhuǎn)讓的是商標(biāo)權(quán)，這里的商標(biāo)權(quán)包括商標(biāo)的使用權(quán)和商標(biāo)的禁用權(quán)。這一點(diǎn)和商標(biāo)許可不同，商標(biāo)許可讓渡的是商標(biāo)的使用權(quán)，而非禁用權(quán)（當(dāng)然獨(dú)占性的商標(biāo)許可例外）。

二、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同性質(zhì)分析

商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同是商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人將商標(biāo)權(quán)或者商標(biāo)申請(qǐng)權(quán)讓渡給商標(biāo)受讓人而締結(jié)的協(xié)議。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同自轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同之日成立，一般也自商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之日生效，除非當(dāng)事人有另外的約定。《商標(biāo)法》第三十九條明確規(guī)定，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)……。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。基于以上規(guī)定可見，以下幾個(gè)問題需要進(jìn)行分析：

1、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同屬于要式合同還是非要式合同。所謂要式合同是指法律規(guī)定合同具備特定的形式才能成立或者生效的合同。因此合同法第三十九的規(guī)定，是否可以認(rèn)定為商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同屬于要式合同，其實(shí)并非如此。《合同法》第三十六條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。而商標(biāo)法第三十九條所規(guī)定的“轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議”并非表明商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同就屬于要式合同。假如轉(zhuǎn)讓人與受讓人口頭約定轉(zhuǎn)讓某一商標(biāo)，而此轉(zhuǎn)讓均為雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為上述商標(biāo)轉(zhuǎn)讓行為有效。

2、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的成立和生效。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的成立與否純屬于實(shí)事問題，其意義在于識(shí)別合同是否已經(jīng)存在，該合同是此合同不是彼合同（即合同的類型化），以及合同行為與事實(shí)行為之間的區(qū)別[1]。《合同法》明確規(guī)定，合同自承諾達(dá)到之日成立，就商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同而言，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同自然也應(yīng)當(dāng)自承諾達(dá)到時(shí)成立。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的生效則是指商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同符合法定的生效條件（主體合法、內(nèi)容合法、意思表示真實(shí)自愿、形式合法），依法對(duì)當(dāng)事人有約束力。合同生效與否為法律價(jià)值判斷問題，其意義在于識(shí)別某一合同是否符合法律的精神和規(guī)定，因而能夠取得法律所認(rèn)可的效力[2]。就商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同而言，一般情況下，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)立即生效，除非商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人針對(duì)合同生效設(shè)置其它的條件或者期限。

3、商標(biāo)專用權(quán)的轉(zhuǎn)移。如上所述，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同成立并生效只是表明商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同依法對(duì)雙方當(dāng)事人具有了拘束力，但是這并不表明商標(biāo)權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。《商標(biāo)法》第三十九條明確規(guī)定，……轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。由此可見，商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)移與商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效是商標(biāo)專用權(quán)轉(zhuǎn)移的前提，但是反過來講，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的成立、生效并不必然導(dǎo)致商標(biāo)專用權(quán)的轉(zhuǎn)移。眾所周知，物權(quán)的變動(dòng)采取公示和公信的原則，例如動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)移一般自交付時(shí)發(fā)生，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)移一般自登記時(shí)發(fā)生。比照此原則，商標(biāo)專用權(quán)的轉(zhuǎn)移也采取了以商標(biāo)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并進(jìn)行公告為公示，并基于上述公示產(chǎn)生公信力。

三、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中法律風(fēng)險(xiǎn)分析

1、一個(gè)商標(biāo)的兩次轉(zhuǎn)讓。例如商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人將其注冊(cè)商標(biāo)先后分別轉(zhuǎn)讓給不同的受讓人。當(dāng)然這里需要分析的是假如商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人與第一個(gè)受讓人締結(jié)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同之后，隱瞞上述事實(shí)又與第二個(gè)受讓人締結(jié)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，那個(gè)從合同的角度分析，首先第一個(gè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同成立并生效，而第二個(gè)合同則屬于可撤銷的合同（由于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人向商標(biāo)受讓人隱瞞了已與他人在先締結(jié)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同的事實(shí)），再假如第二個(gè)商標(biāo)受讓人知道商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人所隱瞞的事實(shí)后，并不行使撤銷權(quán)，則第二個(gè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同也有效。對(duì)此，第一個(gè)商標(biāo)受讓人有權(quán)要求商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人繼續(xù)履行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的義務(wù)，如辦理注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。而第二個(gè)商標(biāo)受讓人只能要求商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)不能履行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任。

2、商標(biāo)的無償轉(zhuǎn)讓問題。例如商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給受讓人，但是商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人并沒有獲得任何對(duì)價(jià)，或者有的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同明確約定商標(biāo)轉(zhuǎn)讓是免費(fèi)的。那么這種商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同從其法律屬性上分析應(yīng)當(dāng)屬于“贈(zèng)與合同”。《合同法》第一百八十五條規(guī)定，贈(zèng)與合同是贈(zèng)與人將自己的財(cái)產(chǎn)無償給予受贈(zèng)人，受贈(zèng)人表示接受贈(zèng)與的合同。很顯然贈(zèng)與合同中的“財(cái)產(chǎn)”包括有形財(cái)產(chǎn)和無形財(cái)產(chǎn)，商標(biāo)當(dāng)然不能例外，并且受贈(zèng)人獲得財(cái)產(chǎn)是無償，即是無需支付對(duì)價(jià)的。所以這里特別需要注意的就是，贈(zèng)與人行使撤銷權(quán)的問題。《合同法》第一百八十六條明確規(guī)定，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷贈(zèng)與。而如上所述，商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間應(yīng)當(dāng)是商標(biāo)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并公告之日。這樣商標(biāo)贈(zèng)與合同自簽訂至商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之間大約還有較長(zhǎng)的時(shí)間，而在此期間商標(biāo)贈(zèng)與人可以隨時(shí)撤銷贈(zèng)與。由于很多當(dāng)事人對(duì)商標(biāo)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)不夠充分，很多當(dāng)事人之間簽訂商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同隨意性非常大，經(jīng)常不約定對(duì)價(jià)或者直接明示無償，如此一來商標(biāo)受贈(zèng)人面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)非常大。所以慎重起見，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)約定有明確的對(duì)價(jià)。

3、待轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)是否已被設(shè)置了負(fù)擔(dān)。例如有的準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已經(jīng)被商標(biāo)權(quán)利人設(shè)置了質(zhì)押、或者已經(jīng)被許可給其他人使用（并在商標(biāo)主管機(jī)關(guān)備案登記）、或者已經(jīng)被其他人提出撤銷申請(qǐng)等。上述負(fù)擔(dān)會(huì)嚴(yán)重影響到商標(biāo)的順利轉(zhuǎn)讓。例如，關(guān)于“奧妮”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的糾紛即如此。本案中，廣州立白公司花費(fèi)巨資受讓取得了“奧妮”商標(biāo)，但是確沒有注意到之前“奧妮”商標(biāo)權(quán)利人已經(jīng)將該商標(biāo)獨(dú)占許可給了香港一家公司，并且這種許可已經(jīng)備案。如此，則對(duì)于“奧妮”商標(biāo)究竟應(yīng)當(dāng)由誰來使用出現(xiàn)紛爭(zhēng)。其實(shí)如果廣州立白公司在受讓“奧妮”商標(biāo)之前，進(jìn)行商標(biāo)的查詢，就比較容易發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備買入的“奧妮”商標(biāo)是否已設(shè)置了負(fù)擔(dān)，從而為其是否買入或者是否以如此高的價(jià)錢買入提供參考。正是由于確實(shí)了上述查詢，所以才導(dǎo)致出現(xiàn)如此大的紛爭(zhēng)。

4、其它法律風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的其他法律風(fēng)險(xiǎn)包括，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人因?yàn)槠渌麄鶆?wù)糾紛，其商標(biāo)被申請(qǐng)凍結(jié)、或者商標(biāo)轉(zhuǎn)讓人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理之日起前一年內(nèi)無償或者惡意轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)的。例如，甲擁有某注冊(cè)商標(biāo)，由于甲欠乙到期債務(wù)未還，乙方將甲方訴至法院。經(jīng)查甲方除了商標(biāo)沒有其他財(cái)產(chǎn)可供清償，于是經(jīng)乙方請(qǐng)求，法院根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》將甲方的商標(biāo)予以凍結(jié)。此后甲方又將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給丙方。對(duì)此，丙方是否可以取得該商標(biāo)權(quán)。很顯然，由于丙方擬受讓的商標(biāo)已在先被凍結(jié)，除非該凍結(jié)被解除，否則丙方很難獲得該商標(biāo)權(quán)。

四、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中的善意取得問題

近現(xiàn)代民法有善意取得制度。善意取得，學(xué)說又稱為即時(shí)取得，指無權(quán)處分他人動(dòng)產(chǎn)的讓與人，在不法將他占有的他人的動(dòng)產(chǎn)交付給買受人以后，如買受人取得該動(dòng)產(chǎn)時(shí)系出于善意，則他便取得該動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)，原動(dòng)產(chǎn)所有人不得要求受讓人返還。現(xiàn)代各國(guó)民法的善意取得制度系以日耳曼法的“以手護(hù)手”原則為其嚆矢[3]。在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中是否適用“善意取得”制度，將對(duì)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生重大影響。但是僅就善意取得制度設(shè)立本意來看，善意取得制度所適用的特指動(dòng)產(chǎn)的讓與，這里既不包括不動(dòng)產(chǎn)，也不包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另外善意取得的讓與人對(duì)于抓讓的標(biāo)的物是基于原權(quán)利人的意思而合法占有，只是處分行為沒有經(jīng)過授權(quán)而已。但是對(duì)于商標(biāo)權(quán)，不存在“占有”一說。因此善意取得不應(yīng)適用到商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓過程中。2006年《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件若干問題的解答》第四十條規(guī)定：擅自轉(zhuǎn)讓商標(biāo)權(quán)人注冊(cè)商標(biāo)的行為是商標(biāo)侵權(quán)行為，受讓人不能因此取得商標(biāo)權(quán)。受讓人通過正常商業(yè)交易再將該注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給第三人并經(jīng)核準(zhǔn)公告的，第三人亦不能因此取得該商標(biāo)權(quán)[4]。筆者同意北京市高級(jí)人民法院關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓是否適用善意取得制度的上述規(guī)定。之前，北京市第一中級(jí)人民法院和北京市高級(jí)人民法院已經(jīng)審理了若干起關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的案件。其中大部分案件屬于在商標(biāo)權(quán)人不知情的情況下，假冒商標(biāo)權(quán)人的名義將有關(guān)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓，有的形成了多次轉(zhuǎn)讓。之后當(dāng)商標(biāo)權(quán)人主張權(quán)利時(shí)，最后手的商標(biāo)受讓人卻以其善意受讓作為抗辯。當(dāng)然如果不在商標(biāo)轉(zhuǎn)讓中適用善意取得，也面臨真的善意第三人的利益如何保護(hù)的問題，這有待于更進(jìn)一步的研究。

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[1] 隋鵬生《合同法要義》
[2] 隋鵬生《合同法要義》
[3] 陳華彬《物權(quán)法》
[4] 《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件若干問題的解答》

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