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注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同備案研究

2009-01-15

文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司　　付玉霖

　　《商標(biāo)法》第40 條規(guī)定：“ 商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案”，最高人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱司法解釋）第19 條規(guī)定：“ 商標(biāo)使用許可合同未在商標(biāo)局備案的，不得對(duì)抗善意第三人”，肯定了注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同的備案具有對(duì)抗力的法律意義。

　　一、注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同備案的對(duì)抗力

　　注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同備案的對(duì)抗力是指許可人和被許可人可以通過(guò)合同約定商標(biāo)使用許可的權(quán)利和義務(wù)，合同效力并不受備案因素所影響，但未經(jīng)備案不得對(duì)抗善意第三人。這包含兩方面的意思：一、是否備案并不影響商標(biāo)使用許可合同的效力，未經(jīng)備案的商標(biāo)使用許可法律關(guān)系，在許可人和被許可人之間業(yè)已完全有效成立，司法解釋第19 條“ 商標(biāo)使用許可合同未經(jīng)備案的，不影響該許可合同的效力” 的規(guī)定也證實(shí)了這一點(diǎn)。二、未經(jīng)備案，不得對(duì)抗善意第三人，即未經(jīng)備案的許可雙方當(dāng)事人不得對(duì)善意第三人主張商標(biāo)使用許可的效力；未經(jīng)備案，不能對(duì)抗的法律效果，必須有善意第三人出現(xiàn)并經(jīng)該第三人主張時(shí)才發(fā)生對(duì)抗力的問(wèn)題；善意第三人如愿意放棄自己的利益，仍可承認(rèn)未經(jīng)備案的商標(biāo)使用許可的效力，因?yàn)榉芍砸?guī)定不得對(duì)抗善意第三人，系為保護(hù)善意第三人的利益，只要此放棄系其真實(shí)的意思表示，法律沒(méi)有理由不許。

　　二、未經(jīng)備案, 不能對(duì)抗的善意第三人范圍

　　“未經(jīng)備案, 不能對(duì)抗的善意第三人”中的第三人并非一切交易關(guān)系之外的第三人, 其范圍應(yīng)當(dāng)有所限制。具體而言, 應(yīng)當(dāng)具備以下三個(gè)條件:

　　第一須為系爭(zhēng)商標(biāo)的權(quán)利人。其應(yīng)為對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)享有某種權(quán)利, 對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)不享有權(quán)利的第三人屬于未經(jīng)備案即可對(duì)抗的第三人。

　　第二須為與未備案的商標(biāo)被許可人權(quán)利相沖突的第三人。其為該未備案商標(biāo)使用許可合同當(dāng)事人之外的第三人, 但其擁有與未備案的商標(biāo)被許可人權(quán)利相沖突的權(quán)利。權(quán)利不沖突, 就無(wú)須對(duì)抗。

　　第三須為善意第三人。善意為“概括條款, 應(yīng)斟酌商業(yè)道德及自由競(jìng)爭(zhēng)原則及其他情事, 就個(gè)案予以具體化”。

　　三、未經(jīng)備案, 即可對(duì)抗的第三人范圍

　　(一) 與系爭(zhēng)商標(biāo)無(wú)直接合法支配關(guān)系的第三人

　　由于商標(biāo)專用權(quán)具有對(duì)世性, 第三人負(fù)有不侵權(quán)的消極義務(wù), 如果第三人對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)并不存在現(xiàn)實(shí)的合法支配關(guān)系, 縱然商標(biāo)使用許可合同未備案, 也可以對(duì)抗此類第三人。

　　1. 商標(biāo)侵權(quán)人。司法解釋第4條規(guī)定:“在發(fā)生注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)被侵害時(shí), 獨(dú)占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟; 排他使用許可合同的被許可人可以和商標(biāo)注冊(cè)人共同起訴, 也可以在商標(biāo)注冊(cè)人不起訴的情況下, 自行提起訴訟; 普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人明確授權(quán), 可以提起訴訟。”

　　2. 一般債權(quán)人。

　　一般債權(quán)人, 并未直接支配著特定許可使用的商標(biāo),不處于與商標(biāo)被許可人使用的商標(biāo)存在爭(zhēng)執(zhí)或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系, 只要該商標(biāo)未經(jīng)質(zhì)押或凍結(jié), 或者債權(quán)人沒(méi)有對(duì)該許可使用合同依法行使撤銷權(quán)或代位權(quán), 商標(biāo)被許可人就可對(duì)抗。

　　(二) 實(shí)質(zhì)的無(wú)權(quán)利人及其受讓人

　　實(shí)質(zhì)的無(wú)權(quán)利人是指雖然從外形上看好像擁有與商標(biāo)注山人的權(quán)利不相容的權(quán)利, 實(shí)際上卻并沒(méi)有真實(shí)權(quán)利的第三人。從無(wú)權(quán)利人處受讓商標(biāo)權(quán)利的人, 與實(shí)質(zhì)的無(wú)權(quán)利人一樣都屬于未經(jīng)備案, 即可對(duì)抗的第三人, 主要有:

　　1. 無(wú)效的登記名義人及其轉(zhuǎn)得者。例如乙偽造商標(biāo)使用許可合同并辦理備案手續(xù), 該備案為無(wú)效備案, 乙不得對(duì)真正有權(quán)使用的被許可人主張其未備案, 對(duì)于從乙處再許可猁的商標(biāo)使用的被許可人也是同樣對(duì)待。

　　2. 被撤銷的行為受讓人及其轉(zhuǎn)得者。例如甲和乙簽訂商標(biāo)使用許可合同, 但未辦理備案手續(xù), 后甲又將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給丙, 并完成商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告。甲和丙的轉(zhuǎn)讓協(xié)議被撤銷, 此時(shí)乙得以對(duì)抗丙。

　　3. 依約定備案作為合同生效要件但未備案的被許可人。根據(jù)司法解釋第19條規(guī)定, 當(dāng)事人可以約定將備案作為商標(biāo)使用許可合同生效的條件, 但許可人并未將該合同向商標(biāo)局申請(qǐng)備案的, 該合同雖成立但未和生效, 該被許可人對(duì)系爭(zhēng)商標(biāo)不享有權(quán)利, 屬于未經(jīng)備案, 即可對(duì)抗的第三人。

　　4. 因被擔(dān)保債權(quán)的消滅而失效的商標(biāo)質(zhì)押權(quán)人。在被擔(dān)保的主債權(quán)因?yàn)榍鍍敾蚱渌掠啥麥绲那樾? 基于質(zhì)押權(quán)的附隨性, 無(wú)論是否進(jìn)行質(zhì)押登記的涂銷, 質(zhì)押權(quán)均歸于消滅, 未備案的商標(biāo)使用許可人就可對(duì)抗質(zhì)押權(quán)人。

　　參考文獻(xiàn):
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　　[2] 尹田, 物權(quán)法理論評(píng)析與思考
　　[3] 馬俊駒、余延滿, 民法原論,( 上)
　　[4] 王澤鑒, 民法學(xué)說(shuō)與判例研究, 中國(guó)政法大學(xué)出版社

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