【摘要】全面賠償原則以及懲罰性賠償原則是民事侵權(quán)責(zé)任法領(lǐng)域兩大民事侵權(quán)賠償責(zé)任原則，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是專利侵權(quán)糾紛中，有的國家僅僅遵循“填平原則”而適用全面賠償原則；而有些國家在全面賠償原則的基礎(chǔ)上引入了“懲罰性賠償原則”。本文試圖通過對(duì)比分析專利侵權(quán)糾紛領(lǐng)域適用懲罰性賠償責(zé)任原則的基礎(chǔ)上，簡要闡釋我國專利侵權(quán)糾紛的賠償責(zé)任原則。

　　【關(guān)鍵詞】專利侵權(quán) 懲罰性賠償 填平原則 全面賠償原則

　　中國專利侵權(quán)糾紛中如何確定涉嫌侵權(quán)人的賠償責(zé)任一直是困擾知識(shí)產(chǎn)權(quán)界法官、代理律師的難題，雖然專利法對(duì)侵權(quán)判定成立后侵權(quán)人的賠償責(zé)任進(jìn)行了大篇幅的規(guī)定，但是按照“誰主張誰舉證”的民事訴訟證據(jù)規(guī)則，突破現(xiàn)行的專利侵權(quán)損害賠償?shù)摹胺ǘㄙr償”怪圈無疑是不切實(shí)際的。

　　當(dāng)然，本文在此不以管轄法院發(fā)動(dòng)“證據(jù)保全”、“財(cái)產(chǎn)保全”等措施對(duì)增強(qiáng)專利權(quán)人的舉證能力所產(chǎn)生的影響，僅以侵權(quán)責(zé)任的“可操作性”為研究對(duì)象。不論在目前階段申請(qǐng)管轄法院啟動(dòng)“證據(jù)保全”、“財(cái)產(chǎn)保全”等措施以固定被控侵權(quán)人在侵權(quán)過程中的“獲利”有多難，單單在專利權(quán)人的損失以及專利許可使用費(fèi)的舉證上也是難以實(shí)現(xiàn)的。那么本文試圖通過對(duì)比分析專利侵權(quán)糾紛領(lǐng)域適用懲罰性賠償責(zé)任原則的基礎(chǔ)上，簡要闡釋我國專利侵權(quán)糾紛的賠償責(zé)任原則，力圖找到一種有別于目前專利法第六十五條所謂“霸王規(guī)則”的途徑，為專利權(quán)人的維權(quán)之路提供一種可行的空間，更高層次上也會(huì)促進(jìn)中國建設(shè)創(chuàng)新型國家的法制體系。

　　一、我國關(guān)于侵權(quán)責(zé)任領(lǐng)域“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定

　　懲罰性賠償，是加害人給付受害人超過其實(shí)際損害數(shù)額的一種金錢賠償，具有懲罰、補(bǔ)償、嚇阻等功能。我國侵權(quán)責(zé)任法對(duì)“懲罰性賠償責(zé)任”在第五章產(chǎn)品責(zé)任第47條作出了規(guī)定：明知產(chǎn)品存在缺陷仍然生產(chǎn)、銷售，造成他人死亡或者健康嚴(yán)重?fù)p害的，被侵權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求相應(yīng)的懲罰性賠償。

　　我國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法對(duì)于經(jīng)營者欺詐消費(fèi)者的行為，以及最高法院對(duì)于商品房買賣中開發(fā)商的欺詐行為，也引入了懲罰性賠償制度。《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第49條規(guī)定：經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購買商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的一倍。《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第8、9條也針對(duì)具體的侵權(quán)行為做了懲罰性賠償責(zé)任的規(guī)定，第八條：具有下列情形之一，導(dǎo)致商品房買賣合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，無法取得房屋的買受人可以請(qǐng)求解除合同、返還已付購房款及利息、賠償損失，并可以請(qǐng)求出賣人承擔(dān)不超過已付購房款一倍的賠償責(zé)任：（一）商品房買賣合同訂立后，出賣人未告知買受人又將該房屋抵押給第三人；（二）商品房買賣合同訂立后，出賣人又將該房屋出賣給第三人。第九條：出賣人訂立商品房買賣合同時(shí)，具有下列情形之一，導(dǎo)致合同無效或者被撤銷、解除的，買受人可以請(qǐng)求返還已付購房款及利息、賠償損失，并可以請(qǐng)求出賣人承擔(dān)不超過已付購房款一倍的賠償責(zé)任：（一）故意隱瞞沒有取得商品房預(yù)售許可證明的事實(shí)或者提供虛假商品房預(yù)售許可證明；（二）故意隱瞞所售房屋已經(jīng)抵押的事實(shí)；（三）故意隱瞞所售房屋已經(jīng)出賣給第三人或者為拆遷補(bǔ)償安置房屋的事實(shí)。

　　二、美國關(guān)于專利侵權(quán)糾紛中“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定

　　懲罰性賠償責(zé)任是英美法系國家比較典型的一種侵權(quán)責(zé)任樣態(tài)，特別是美國在《謝爾曼法案》、《克萊頓法案》、《聯(lián)邦消費(fèi)者信用保護(hù)法》、《聯(lián)邦職業(yè)安全與健康法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等都對(duì)懲罰性賠償責(zé)任作了明確的規(guī)定。

　　《美國專利法》第284條是規(guī)定專利侵權(quán)糾紛中懲罰性賠償責(zé)任的成文法，具體為：法院在作出有利于專利權(quán)人的裁決后，應(yīng)該判給專利權(quán)人足以補(bǔ)償所受侵害的賠償金，無論如何，不得少于侵害人使用該項(xiàng)專利的合理使用費(fèi)，以及法院所認(rèn)定的利息和訴訟費(fèi)用。陪審人員無法確定損害賠償金時(shí)，法院應(yīng)該估定之。不論由陪審人員還是由法院決定，法院都可以將損害賠償金額增加到原決定或估定的數(shù)額的三倍。法院可以接受專家的證詞以協(xié)助決定損害賠償金或根據(jù)情況應(yīng)該是合理的使用費(fèi)。

　　雖然上述法律條文沒有明確“懲罰性賠償責(zé)任”的主觀要件必須是“故意”，但事實(shí)上“侵權(quán)行為人的特定心理狀態(tài)”已經(jīng)成為美國部分州法及判決中所通常被采用的標(biāo)準(zhǔn)。①故意的認(rèn)定必須考慮侵權(quán)行為的整體情況，考慮因素主要有：1.侵權(quán)認(rèn)識(shí)否故意抄襲他人的概念或者設(shè)計(jì)；2、當(dāng)侵權(quán)人明知有專利保護(hù)時(shí)，其有無調(diào)查專利范圍，并善意確信該專利為無效或并未侵害該專利；3、侵權(quán)人作為訴訟當(dāng)事人的行為；4、侵權(quán)人的規(guī)模及財(cái)務(wù)狀況；5、侵權(quán)的可能性；6、侵權(quán)人實(shí)施不當(dāng)行為的期間長短；7、侵權(quán)人的補(bǔ)救措施；8、侵權(quán)人的侵害動(dòng)機(jī)；9、侵權(quán)認(rèn)識(shí)否企圖隱瞞其不當(dāng)行為②。

　　三、韓國關(guān)于專利侵權(quán)糾紛中“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定

　　韓國專利法第128條第3項(xiàng)規(guī)定：如果被控侵權(quán)人故意或者過失（negligently）的侵犯了專利權(quán)人的專利并且給專利權(quán)人造成了經(jīng)濟(jì)損失，專利權(quán)人可以請(qǐng)求超過其實(shí)際損害賠償金的懲罰性賠償金。

　　韓國除規(guī)定侵犯專利權(quán)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任特別是懲罰性民事責(zé)任外，還規(guī)定了刑事責(zé)任，韓國新修訂的專利法將從處以五年或五年以下之有期徒刑，改為處以七年或七年以下有期徒刑，罰款金額也從五仟萬元（約美金四萬元）提高至一億元（約美金八萬元）。韓國新專利法加重了侵犯專利權(quán)犯罪的最高刑罰，而且高于侵犯其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。

　　四、日本關(guān)于專利侵權(quán)糾紛中“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定

　　日本專利法第102條也規(guī)定了專利侵權(quán)糾紛中專利權(quán)人主張“懲罰性賠償金”的內(nèi)容：專利權(quán)人對(duì)于因故意或過失而侵害自己的專利權(quán)的人，當(dāng)請(qǐng)求因其侵害自己權(quán)利提出損害賠償時(shí)，有關(guān)人員因其侵害行為而得到利益時(shí)，其所獲利益的金額，推定為專利權(quán)人所受損害的金額。專利權(quán)人對(duì)于因故意或過失而侵害自己的專利權(quán)的人，將相當(dāng)于對(duì)實(shí)施該專利發(fā)明通常應(yīng)得的金額，作為自己受到損害的金額要求賠償。前款的規(guī)定，不妨礙請(qǐng)求超過同款規(guī)定金額的損害賠償。在此情況下，侵害專利權(quán)非故意或無重大過失時(shí)，法院有權(quán)斟酌決定損害的賠償金額。

　　也就是說，日本專利法也規(guī)定了被控侵權(quán)人的“懲罰性賠償金”的責(zé)任，但是需要舉證證明被控侵權(quán)人的主觀要件是故意或者重大過失。

　　五、中國臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于專利侵權(quán)糾紛中“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定

　　我國臺(tái)灣地區(qū)《專利法》第89條規(guī)定，依前條請(qǐng)求損害賠償時(shí)，得就下列各款擇一計(jì)算其損害：一、依民法第二百十六條之規(guī)定。但不能提供證據(jù)方法以證明其損害時(shí)，發(fā)明專利權(quán)人得就其實(shí)施專利權(quán)通常所可獲得之利益，減除受害后實(shí)施同一專利權(quán)所得之利益，以其差額為所受損害。二、依侵害人因侵害行為所得之利益。于侵害人不能就其成本或必要費(fèi)用舉證時(shí)，以銷售該項(xiàng)物品全部收入為所得利益。三、法院囑托專利專責(zé)機(jī)關(guān)或?qū)＜掖鸀楣烙?jì)之?dāng)?shù)額。除前項(xiàng)規(guī)定外，發(fā)明專利權(quán)人之業(yè)務(wù)上信譽(yù)，因侵害而致減損時(shí)，得另請(qǐng)求賠償相當(dāng)金額。依前二項(xiàng)規(guī)定，侵害行為如屬故意，法院得依侵害情節(jié)，酌定損害額以上之賠償。但不得超過損害額之三倍。

　　可見，臺(tái)灣地區(qū)對(duì)專利侵權(quán)承擔(dān)“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定需要滿足以下幾個(gè)條件，1、賠償義務(wù)人要有財(cái)產(chǎn)或非財(cái)產(chǎn)上之損害賠償?shù)呢?zé)任；但并不以同時(shí)具有財(cái)產(chǎn)及非財(cái)產(chǎn)上之損害賠償?shù)呢?zé)任，才有懲罰性賠償責(zé)任的適用。2、賠償義務(wù)人主觀上要有故意：按照臺(tái)灣地區(qū)專利侵權(quán)責(zé)任的立法沿革，其將侵害專利權(quán)罪以懲罰性賠償進(jìn)代替，而侵害專利權(quán)罪的主觀要件為故意，因此懲罰性民事賠償責(zé)任并沒有規(guī)定“重大過失”的情況。3、法院認(rèn)為懲罰性賠償金確有必要。 4、懲罰性賠償金不得超過損害賠償金的三倍。

　　六、澳大利亞關(guān)于專利侵權(quán)糾紛中“懲罰性賠償責(zé)任”的規(guī)定

　　2006年澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)法《修正案》補(bǔ)充了對(duì)專利侵權(quán)行為的懲罰措施，增加對(duì)侵權(quán)行為的懲罰性制裁的規(guī)定，授權(quán)法院在審理專利侵權(quán)案件時(shí)(如侵權(quán)行為人為故意侵權(quán)，除應(yīng)考慮權(quán)利人利潤損失外)可以裁定懲罰性賠償。法院在確定賠償額時(shí)，應(yīng)考慮侵權(quán)行為的惡性程度以及侵權(quán)人在被告知侵犯專利權(quán)后的行為。

　　此外，雖然英國《專利法》沒有明文規(guī)定“懲罰性賠償責(zé)任”，但是上議院在布克斯（Bookes V. Barnard）一案中提出，在特定情形下專利權(quán)人可以獲得懲罰性賠償。雖然“加重性賠償可以實(shí)現(xiàn)大部分懲罰性賠償所要實(shí)現(xiàn)的目的，但是在特殊的案件中，懲罰性賠償還是有其適用的余地。”Devlin法官認(rèn)為，在英國懲罰性賠償僅適用于三類案件，第一類是涉及法定的授權(quán)機(jī)關(guān)；第二類涉及政府機(jī)關(guān)實(shí)施“壓制的、專橫的和違憲的行為”之情形；第三類涉及被告在實(shí)施加害行為之前就計(jì)算過利潤將會(huì)超過其所要支出的補(bǔ)充性賠償之情形③。

　　縱觀世界各國專利侵權(quán)責(zé)任法的不同規(guī)定，可以看出，英美法系國家在采納以“填平原則”為主的全面賠償原則的基礎(chǔ)上，也適當(dāng)以被控侵權(quán)人的“主觀故意”為要件要求其承擔(dān)“懲罰性賠償責(zé)任”以實(shí)現(xiàn)對(duì)涉嫌侵權(quán)人或者潛在侵權(quán)人的懲罰、嚇阻，并適時(shí)補(bǔ)償專利權(quán)人的合法權(quán)益，在一定層面上實(shí)現(xiàn)了激勵(lì)創(chuàng)新，保護(hù)發(fā)明人的目的，有利于傳新型社會(huì)的建設(shè)。但是值得思考的是，不僅僅在英美法系國家有懲罰性損害賠償制度的規(guī)定與實(shí)施，其深遠(yuǎn)影響已經(jīng)擴(kuò)大到除英美法系國家在內(nèi)的大陸法系國家和地區(qū)。本文期能夠?qū)ξ覈鴮＠謾?quán)糾紛中是否可以適用懲罰性賠償金以及如何適用懲罰性賠償金提供一種思路。

注釋：

　　①M(fèi)inzer & etc., Supra note 17. at 40-73。

　　②Martin J. Adelman, Randall R. Rader 等著， 鄭勝利、劉江彬譯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011年1月第1版，第223頁。

　　③張新寶、李倩，《懲罰性賠償?shù)牧⒎ㄟx擇》，摘自www.privatelaw.com.cn。